導語：《電力中長期交易基本規(guī)則》(暫行)(以下簡稱“暫行版規(guī)則”)發(fā)布距今已三年。回溯3年來我國電力中長期交易市場的發(fā)展，暫行版規(guī)則有效地引導和促進了全國各地電力中長期交易市場規(guī)則的制定和市場交易的開展;當初被認為太超前、不現(xiàn)實的很多條款，已經(jīng)在全國各地成功實踐。同時，各地在電力中長期交易市場實踐中，也取得很多經(jīng)驗，面臨一些新問題。因此，如期修訂和完善暫行版規(guī)則，進一步規(guī)范電力中長期交易，依法維護電力市場主體的合法權(quán)益，推進統(tǒng)一開放、競爭有序的電力市場體系建設(shè)，十分必要，意義重大。

概述

　　《電力中長期交易基本規(guī)則》(修訂稿)吸納了國內(nèi)電力中長期交易實踐經(jīng)驗，根據(jù)電力體制改革和電力市場建設(shè)的新進展、新要求以及市場主體的新需求，以促進電力行業(yè)和電力市場高質(zhì)量發(fā)展為指導，以為市場主體提供更加公平、靈活、高效的電力交易服務(wù)為宗旨，對暫行版規(guī)則進行了全面系統(tǒng)的梳理、補充和完善?？紤]到我國近期絕大多數(shù)省份尚未進入電力現(xiàn)貨市場試點建設(shè)，8個試點省區(qū)的電力現(xiàn)貨市場建設(shè)尚處于探索期，市場模式各不相同，計劃與市場機制交錯，難以與規(guī)范的電力中長期交易市場銜接，這次修訂的電力中長期交易規(guī)則，主要適用于未開展電力現(xiàn)貨市場試點建設(shè)的地區(qū);對于開展電力現(xiàn)貨交易的地區(qū)，可結(jié)合實際，制定與現(xiàn)貨交易相銜接的電力中長期交易規(guī)則。但為了促進和保障電力現(xiàn)貨市場建設(shè)，也前瞻性地考慮了適時開展容量交易和輸電權(quán)交易。

　　此次修訂重點在以下幾方面：一是，調(diào)整和完善了章節(jié)結(jié)構(gòu)，使之更符合市場運行和管理的實際需要。二是，將配售電企業(yè)作為單獨一類市場成員;進一步明確了各市場成員的權(quán)利和義務(wù)。三是，完善了準入與退出規(guī)則;并結(jié)合實操經(jīng)驗，考慮市場用戶數(shù)量巨大、產(chǎn)權(quán)與用電關(guān)系復雜等現(xiàn)實問題，將市場注冊、變更與注銷規(guī)則單獨成章。四是，對電力交易品種和交易方式進行了較大改進，增添了交易新品種——月內(nèi)(多日)交易;進一步規(guī)范電力交易品種分類，通過允許同一市場主體根據(jù)自身電力生產(chǎn)或消費需要及其變化購入或售出電能量，將直接交易、合同電量轉(zhuǎn)讓交易統(tǒng)歸為電能量交易;為了提高電力交易的靈活性和市場流動性，引入了更加靈活的電力交易方式，支持電力交易中心連續(xù)開市;在鼓勵全部放開經(jīng)營性電力用戶的發(fā)用電計劃的同時，為保障系統(tǒng)發(fā)電容量充裕性，提出可根據(jù)市場發(fā)展需要，探索建立容量市場或容量補償機制;考慮到目前一些電力現(xiàn)貨市場試點采用節(jié)點邊際電價出清機制，還提出可開展輸電權(quán)交易。五是，厘清了市場價格機制中電能量交易價格與環(huán)保電價、市場用戶的用電價格及區(qū)跨省交易受電地區(qū)落地價格與輔助服務(wù)價格之間的關(guān)系。六是，對交易組織流程進行了全面梳理和補充，將合同電量偏差處理納入交易組織章節(jié)中。七是，補充了安全校核職責劃分，明確了機組的年度、月度和月內(nèi)交易限額與關(guān)鍵通道可用輸電容量的關(guān)系。八是，完善了執(zhí)行政府定價的計劃電量的合同管理，強化合同的規(guī)范性、可執(zhí)行性和調(diào)整機制。九是，補充和完善了結(jié)算電量的具體計量和認定、各類市場主體的偏差電量電費結(jié)算等規(guī)則。十是，細化了信息披露內(nèi)容和責任主體要求。十一是，增加了市場監(jiān)管和風險防控規(guī)則，明確賦予區(qū)域派出機構(gòu)會同地方政府對區(qū)域電力市場和區(qū)域電力交易機構(gòu)實施監(jiān)管的職責。此外，修訂版還對暫行版中的部分條款進行了簡化、合并和調(diào)整。下面就主要修改內(nèi)容作一簡單分述。

　　01、重新安排章節(jié)結(jié)構(gòu)：將市場成員的“權(quán)利與義務(wù)”與“準入與退出”的規(guī)則歸并、納入第二章“市場成員”;增加了“市場注冊、變更與注銷”作為第三章;弱化交易周期，鼓勵開展連續(xù)交易，將原第四章“交易品種、周期和方式”改為“交易品種和交易方式”;將原第七章“安全校核與交易執(zhí)行”分為第七章“安全校核”和第八章“合同簽訂與執(zhí)行”;將原第八章“合同電量偏差處理”中通過交易機制調(diào)整合同電量的規(guī)則納入了第六章“交易組織”中，偏差電量結(jié)算規(guī)則納入了第九章“計量和結(jié)算”;將原第九章“輔助服務(wù)”刪除，相關(guān)規(guī)則另行制定;增加第十一章“市場監(jiān)管和風險防控”。

　　02、對各類市場成員的權(quán)利和義務(wù)的完善：(1)對所有市場主體都提出“具備滿足參與市場化交易要求的技術(shù)支持手段”。(2)將售電公司的權(quán)利和義務(wù)與電力用戶分開界定;對于擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司，明確其“承擔配電區(qū)域內(nèi)電費收取和結(jié)算業(yè)務(wù)”。(3)對于電力用戶和售電公司，根據(jù)我國可再生能源和清潔能源消納政策，增加了“依法依規(guī)履行清潔能源消納責任”的要求。(4)對于電網(wǎng)企業(yè)，增加“依法依規(guī)履行清潔能源消納責任”;在要求其按照有關(guān)規(guī)定披露和提供信息的同時，進一步明確要“向電力交易機構(gòu)提供支撐市場化交易和市場服務(wù)所需的相關(guān)數(shù)據(jù)，按照國家網(wǎng)絡(luò)安全有關(guān)規(guī)定實現(xiàn)與電力交易機構(gòu)的數(shù)據(jù)交互”。(5)對于電力交易機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)，進行了細化。(6)要求電力調(diào)度機構(gòu)向電力交易機構(gòu)提供安全約束邊界和必開機組組合、必開機組發(fā)電量需求、影響限額的停電檢修、關(guān)鍵通道可用輸電容量等數(shù)據(jù)，配合電力交易機構(gòu)履行市場運營職能。

　　03、對市場準入和退出規(guī)則的完善：(1)增加了參與分布式發(fā)電市場化交易試點的分布式發(fā)電企業(yè)。(2)要求經(jīng)營性電力用戶的發(fā)用電計劃原則上全部放開。(3)規(guī)定參加零售交易的電力用戶也實行市場注冊，其注冊手續(xù)和程序可以適當簡化。(4)為規(guī)范市場秩序，明確規(guī)定參加市場化交易(含批發(fā)、零售交易)的電力用戶全部電量需通過批發(fā)或者零售交易購買，且不得同時參加批發(fā)交易和零售交易。允許參加市場化交易的電力用戶，在合同期滿的下一個年度，按照準入條件選擇參加批發(fā)或者零售交易。所有參加市場化交易的電力用戶均不再執(zhí)行目錄電價。(5)為了避免隨意退出而擾亂市場秩序，規(guī)定已經(jīng)選擇市場化交易的發(fā)電企業(yè)和電力用戶，原則上不得自行退出市場，同時細化了市場主體辦理正常退市的條件。(6)無正當理由退市的電力用戶，由為其提供輸配電服務(wù)的電網(wǎng)企業(yè)承擔保底供電責任，用電價格按照政府價格主管部門確定的保底價格執(zhí)行。(7)完成市場注冊且已開展交易的電力用戶，合同期滿后未簽訂新的交易合同但發(fā)生實際用電時，不再按政府目錄電價結(jié)算。其中，參加批發(fā)交易的用戶按各地規(guī)則進行偏差結(jié)算，參加零售交易的用戶按保底價格進行結(jié)算。(8)完成市場注冊但未開展交易的電力用戶，可探索公開招標確定售電公司提供零售服務(wù)等市場價格形成機制，也可執(zhí)行政府目錄電價。等等。

　　市場注冊、變更與注銷規(guī)則單獨成章，結(jié)合三年實踐經(jīng)驗，補充和完善諸多條款：(1)明確市場注冊業(yè)務(wù)包括注冊、信息變更、市場注銷及零售用戶與售電公司業(yè)務(wù)關(guān)系確定等。(2)企事業(yè)單位、機關(guān)團體等辦理注冊手續(xù)時應(yīng)當關(guān)聯(lián)用電戶號等實際用電信息，并提供必要的單位名稱、法人代表、聯(lián)系方式等。參與批發(fā)交易的市場主體，應(yīng)當辦理數(shù)字安全證書或采取同等安全等級的身份認證手段。(3)辦理售電增項業(yè)務(wù)的發(fā)電企業(yè)，應(yīng)當分別以發(fā)電企業(yè)和售電公司的市場主體類別進行注冊。

　　04、對交易品種和交易方式規(guī)則的修改：(1)進一步明確規(guī)范交易品種分類，并提出根據(jù)市場發(fā)展需要開展輸電權(quán)、容量等交易。(2)不再按照組織集中交易的時間周期劃分交易品種，改為以交易標的物執(zhí)行周期作為電力中長期交易產(chǎn)品分類依據(jù)，即是將中長期電能量交易分為“年度(多年)電量交易(以某個或多個年度的電量作為交易標的物，并分解到月)、月度電量交易(以某個月度的電量作為交易標的物)、月內(nèi)(多日)電量交易(以月內(nèi)剩余天數(shù)的電量或特定天數(shù)的電量作為交易標的物)等針對不同交割周期的電量交易”。(3)市場主體進行電能量交易可選擇雙邊協(xié)商交易和在電力交易平臺上集中交易。集中交易包括集中競價交易、滾動撮合交易和掛牌交易三種形式。集中競價交易應(yīng)當實現(xiàn)定期開市;各種執(zhí)行周期電力合同的撮合交易和掛牌交易應(yīng)當連續(xù)開市;雙邊合同在規(guī)定的截止時間前也可隨時提交或修改。(4)允許同一市場主體根據(jù)自身電力生產(chǎn)或消費需要及其變化，購入或出售電能量。同時，一方面，為了防范市場被操縱風險，避免市場主體過度投機，對發(fā)電企業(yè)在單筆電力交易中的售電量和購電量，以及電力用戶和售電公司在單筆電力交易中的售電量規(guī)定了約束條件;另一方面，為了促進有效競爭，規(guī)定除電網(wǎng)安全約束外，不得限制發(fā)電企業(yè)在自身發(fā)電能力范圍內(nèi)的交易電量申報;發(fā)電權(quán)交易、合同轉(zhuǎn)讓交易應(yīng)當遵循購售雙方的意愿，不得人為設(shè)置條件，原則上鼓勵清潔、高效機組替代低效機組發(fā)電。(5)為了促進跨省跨區(qū)輸電容量資源的充分利用，規(guī)定在優(yōu)先安排優(yōu)先發(fā)電合同輸電容量的前提下，鼓勵發(fā)電企業(yè)、電力用戶、售電公司利用剩余輸電容量直接進行跨區(qū)跨省交易。(6)從長計議，為保障長期電力供應(yīng)安全和供電可靠性，鼓勵因地制宜地探索建立容量市場或容量補償機制。

　　05、對價格機制部分，新增和修改了幾條關(guān)鍵規(guī)則：(1)明確規(guī)定“電能量市場化交易(含省內(nèi)和跨區(qū)跨省)價格包括脫硫、脫硝、除塵和超低排放電價”，交易價格之外，不再另外支付脫硫、脫硝、除塵和超低排放電價。(2)鼓勵各地對于因電網(wǎng)安全約束而必開機組，其約束上電量超出其合同電量(含優(yōu)先發(fā)電合同、基數(shù)電量合同、市場交易合同)的部分，鼓勵采用市場化機制確定價格。(3)市場用戶的用電價格由電能量交易價格、輸配電價格、輔助服務(wù)費用、政府性基金及附加等構(gòu)成，促進市場用戶公平承擔系統(tǒng)責任。輸配電價格、政府性基金及附加按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(4)跨區(qū)跨省交易受電地區(qū)落地價格由電能量交易價格(送電側(cè))、輸電價格、輔助服務(wù)費用、輸電損耗構(gòu)成。輸電損耗在輸電價格中已明確包含的，不再單獨收取;未明確的，暫按該輸電通道前三年輸電損耗的平均值計算，報國家能源局備案后執(zhí)行。(5)規(guī)定執(zhí)行峰谷電價的用戶，在參加市場化交易后應(yīng)當繼續(xù)執(zhí)行峰谷電價。在暫行版規(guī)則中，市場化前執(zhí)行峰谷電價的用戶，在參與市場化交易后可以執(zhí)行或不執(zhí)行峰谷電價;如果不執(zhí)行峰谷電價，就選擇分攤調(diào)峰費用或直接購買調(diào)峰服務(wù)，但這在實際中難以操作。(6)交易價格上、下限，原則上由相應(yīng)電力市場管理委員會提出，經(jīng)國家能源局派出機構(gòu)和政府有關(guān)部門審定，應(yīng)避免政府不當干預。

　　06、對交易組織規(guī)則部分的改進：(1)明確了優(yōu)先發(fā)電計劃下達時間，要求政府部門應(yīng)當在每年11月底前確定并下達次年跨區(qū)跨省優(yōu)先發(fā)電計劃、省內(nèi)優(yōu)先發(fā)計劃和基數(shù)電量。(2)鼓勵開展連續(xù)交易，不再規(guī)定不同交易方式的交易時序。(3)強調(diào)交易組織的規(guī)范性，要求交易的限定條件必須事前在交易公告中明確，原則上在申報組織及出清過程中不得臨時增加限定條件，確有必要的應(yīng)當公開說明原因;對于定期開市和連續(xù)開市的交易，交易公告應(yīng)當提前至少一個工作日發(fā)布;對于不定期開市的交易，應(yīng)當提前至少五個工作日發(fā)布;并規(guī)定了交易公告發(fā)布的主要內(nèi)容。(4)強調(diào)電力交易出清要滿足電力調(diào)度機構(gòu)提供的安全約束。(5)增加了“對于簽訂市場化交易合同的機組，分配基數(shù)電量時原則上不再進行容量剔除”，鼓勵發(fā)電企業(yè)積極開展市場化交易。(6)為了促進市場主體履行可再生能源消納責任，授權(quán)各電力交易機構(gòu)負責組織開展可再生能源電力相關(guān)交易，指導及提醒參與電力交易的市場主體履行其責任。(7)定義了年度交易、月度、月內(nèi)(多日)交易標的;鼓勵條件具備的地區(qū)，組織開展針對年度內(nèi)剩余月份的月度電量(或月度分時電量)交易、月內(nèi)剩余天數(shù)或特定天數(shù)的電量(或分時電量)交易，但月內(nèi)(多日)交易不應(yīng)跨月。(8)分別細化了年度、月度和月內(nèi)(多日)交易的安全校核和阻塞管理流程。(9)允許發(fā)用雙方在合同執(zhí)行前一周對合同進行調(diào)整;鼓勵市場主體通過月內(nèi)(多日)交易實現(xiàn)對月度發(fā)用電計劃的靈活調(diào)整，減少合同執(zhí)行偏差。(10)規(guī)定在系統(tǒng)月度實際用電需求與月度發(fā)電計劃存在偏差時,可通過發(fā)電側(cè)上下調(diào)預掛牌機制進行處理，也可根據(jù)各地實際采用偏差電量次月掛牌、合同電量滾動調(diào)整等偏差處理機制;分別具體表述了發(fā)電側(cè)上下調(diào)預掛牌機制和偏差電量次月掛牌機制的組織方式。

　　07、將安全校核規(guī)則單獨成章、補充和完善：(1)要求安全校核的主要內(nèi)容包括：通道輸電能力限制、機組發(fā)電能力限制、機組輔助服務(wù)限制等。(2)界定了電力調(diào)度機構(gòu)和電力交易機構(gòu)的安全校核職責：電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)及時向電力交易機構(gòu)提供或更新各斷面(設(shè)備)、各路徑可用輸電容量，以及交易在不同斷面、路徑上的分布系數(shù)，并通過交易平臺發(fā)布必開機組組合和發(fā)電量需求，影響斷面(設(shè)備)限額變化的停電檢修等。電力交易機構(gòu)以各斷面、各路徑可用輸電容量等為約束，對集中交易進行出清，并與同期組織的雙邊交易一并提交電力調(diào)度機構(gòu)進行安全校核。(3)為了兼顧電網(wǎng)安全約束和促進電力中長期交易，要求分別基于關(guān)鍵通道可用輸電容量的80%、90%和95%下達機組的年度、月度和月內(nèi)交易限額。(4)為了促進公平交易和清潔能源消納，規(guī)定電力調(diào)度機構(gòu)因電網(wǎng)安全和清潔能源消納原因調(diào)整中長期交易計劃后，應(yīng)當詳細記錄原因并向市場主體說明。

　　08、補充了合同簽訂規(guī)則：(1)購售電合同中應(yīng)當明確購電方、售電方、輸電方、電量(電力)、電價、執(zhí)行周期、結(jié)算方式、偏差電量計量、違約責任、資金往來信息等內(nèi)容。(2)購售電合同原則上應(yīng)采用電子合同簽訂，電力交易平臺應(yīng)當滿足國家電子合同有關(guān)規(guī)定的技術(shù)要求，市場成員應(yīng)當依法使用可靠的電子簽名，電子合同與紙質(zhì)合同具備同等效力。(3)在電力交易平臺提交、確認的雙邊協(xié)商交易以及參與集中交易產(chǎn)生的結(jié)果，各相關(guān)市場成員可將電力交易機構(gòu)出具的電子交易確認單(視同為電子合同)作為執(zhí)行依據(jù)。

　　完善了優(yōu)先發(fā)電合同和合同執(zhí)行的規(guī)則。對于優(yōu)先發(fā)電合同，規(guī)定：(1)跨區(qū)跨省的政府間協(xié)議原則上在上一年度的11月底前預測和下達總體電力電量規(guī)模和分月計劃，由購售雙方簽訂相應(yīng)的購售電合同。合同需約定年度電量規(guī)模及分月計劃、送受電曲線或確定曲線的原則、交易價格等，納入送、受電省優(yōu)先發(fā)電計劃，并優(yōu)先安排輸電通道。年度電量規(guī)模及分月計劃可根據(jù)實際執(zhí)行情況，由購售雙方協(xié)商調(diào)整、更加靈活。(2)對于省內(nèi)優(yōu)先發(fā)電計劃，各地區(qū)結(jié)合實際科學安排，不得安排在指定時段內(nèi)集中執(zhí)行，也不得將作為調(diào)節(jié)市場自由競爭的手段。(3)年度交易開始前仍未確定優(yōu)先發(fā)電的地區(qū)，可參考歷史情況測算，預留優(yōu)先發(fā)電空間，確保市場交易正常開展。(4)各地區(qū)根據(jù)非市場用戶年度用電預測情況，扣除各環(huán)節(jié)優(yōu)先發(fā)電電量后，作為年度基數(shù)電量在燃煤(氣)等發(fā)電企業(yè)中進行分配。(5)優(yōu)先發(fā)電電量和基數(shù)電量的分月計劃可由合同簽訂主體在月度執(zhí)行前進行調(diào)整和確認，其執(zhí)行偏差可通過預掛牌上下調(diào)機制(或其他偏差處理機制)處理。(6)為了在促進清潔能源消納的同時實現(xiàn)優(yōu)先發(fā)電與優(yōu)先購電規(guī)模相匹配，提出“保量保價”和“保量競價”相結(jié)合，推動優(yōu)先發(fā)電參與市場，不斷提高跨區(qū)跨省優(yōu)先發(fā)電中“保量競價”的比例，應(yīng)放盡放。對于合同執(zhí)行，明確允許購售雙方調(diào)整年度合同分月計劃(合同總量不變)，并規(guī)定調(diào)整條件——需通過電力調(diào)度機構(gòu)安全校核且不影響其他市場主體交易合同執(zhí)行。

　　09、對計量和結(jié)算規(guī)則部分的完善：(1)增加了對跨省跨區(qū)交易的計量裝置要求。(2)對于多臺發(fā)電機組共用計量點且無法拆分且需分別結(jié)算發(fā)電機組、風電和光伏發(fā)電企業(yè)處于相同運行狀態(tài)的不同項目批次共用計量點的機組，可分別按照實際發(fā)電量和額定容量比例計算各自上網(wǎng)電量。(3)要求計量周期和抄表時間應(yīng)當保證最小交易周期的結(jié)算需要，保證計量數(shù)據(jù)準確、完整。(4)增加了電網(wǎng)企業(yè)(含地方電網(wǎng)和配售電企業(yè))之間輸配電費用結(jié)算規(guī)則，即按照政府價格主管部門核定的輸配電價和實際物理計量電量結(jié)算。(5)細化了結(jié)算依據(jù)應(yīng)包括的具體內(nèi)容。(6)提出市場主體的合同電量和偏差電量要實現(xiàn)分開結(jié)算。(7)對于采用發(fā)電側(cè)預掛牌上下調(diào)偏差處理機制的地區(qū)，完善了偏差電量電費結(jié)算機制。(8)規(guī)定電力用戶擁有儲能，或者電力用戶參加特定時段的需求側(cè)響應(yīng)，由此產(chǎn)生的偏差電量，由電力用戶自行承擔。(9)補充了擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司、風電和光伏發(fā)電企業(yè)的電費結(jié)算規(guī)則。(10)補充了市場用戶和非市場用戶的偏差電量結(jié)算規(guī)則。

　　10、信息披露規(guī)則部分，細化了社會公眾信息、市場公開信息和私有信息的定義;進一步明確禁止信息泄露的要求。

　　11、增加市場監(jiān)管和風險防控規(guī)則部分：(1)提出國家能源局及其派出機構(gòu)應(yīng)當建立健全交易機構(gòu)專業(yè)化監(jiān)管制度，推動成立獨立的電力交易機構(gòu)專家委員會，積極發(fā)展第三方專業(yè)機構(gòu)，形成政府監(jiān)管與外部專業(yè)化監(jiān)督密切配合的有效監(jiān)管體系。(2)要求電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)按照“誰運營、誰防范，誰運營、誰監(jiān)控”的原則，履行市場運營、市場監(jiān)控和風險防控等職責。(3)明確國家能源局及其派出機構(gòu)在市場監(jiān)控分析和市場風險防控方面的職責。(4)補充了電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)可采取市場干預措施的條件和程序。(5)規(guī)定了交易爭議處理方式。

總結(jié)

　　《電力中長期交易基本規(guī)則》(修訂稿)對暫行版規(guī)則進行了較多改進和補充，更加注重規(guī)范性和實效性，同時兼顧前瞻性和引導性，可望在未來三年促進電力市場規(guī)范運行和有效競爭。