北極星環(huán)衛(wèi)網(wǎng)獲悉，六安市裕安區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項目監(jiān)管實施細(xì)則的通知，全文如下：

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，開發(fā)區(qū)管委會，區(qū)直相關(guān)單位：

《裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項目監(jiān)管實施細(xì)則》已經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會議研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹落實。

六安市裕安區(qū)人民政府辦公室

2017年5月3日

六安市裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項目監(jiān)管實施細(xì)則

一、范圍

為進(jìn)一步提高裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項目（以下簡稱：本項目）管理水平和投資效益，有效解決PPP項目面臨著系統(tǒng)性不足、運(yùn)營質(zhì)量較低、項目管理不到位等問題，降低財政風(fēng)險，防止國有資產(chǎn)流失，確保本項目有效實施。依據(jù)《裕安區(qū)政府和社會資本合作（PPP）項目監(jiān)督管理辦法（試行）》，結(jié)合本項目實際情況，特編制本細(xì)則。本細(xì)則適用于本項目監(jiān)督管理工作。

二、規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國合同法》、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）、《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）、《裕安區(qū)政府和社會資本合作（PPP）項目監(jiān)督管理辦法（試行）》（裕政辦〔2017〕35號）。

三、管理職能

（一） PPP領(lǐng)導(dǎo)小組。區(qū)政府和社會資本合作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱：PPP領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)PPP工作的總體規(guī)劃指導(dǎo)，負(fù)責(zé)整體調(diào)配資源，做好PPP項目領(lǐng)導(dǎo)工作。

（二）PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。區(qū)政府和社會資本合作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱：PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室），負(fù)責(zé)PPP項目管理相關(guān)制度文件的編制、發(fā)布、修訂等工作，負(fù)責(zé)收集、統(tǒng)計PPP項目實施信息，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門，做好PPP項目建設(shè)管理和監(jiān)督管理工作。

（三）區(qū)財政局。區(qū)財政局作為本項目垃圾治理基本服務(wù)費(fèi)和垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)付款部門，根據(jù)區(qū)住建局統(tǒng)計、核準(zhǔn)、上報的垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)量和年度綜合績效考核結(jié)果，按合同約定支付垃圾治理基本服務(wù)費(fèi)和垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)。

（四）區(qū)住建局。區(qū)住建局作為本項目政府授權(quán)實施機(jī)構(gòu)（以下簡稱：實施機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)本項目具體執(zhí)行，行使政府權(quán)利，履行政府職責(zé)，做好本項目實施工作。負(fù)責(zé)項目運(yùn)營期的年度綜合績效考核和垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)計量工作。

（五）鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府。本項目范圍內(nèi)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府作為本項目參與方，配合協(xié)助轄區(qū)內(nèi)垃圾清掃保潔與收集轉(zhuǎn)運(yùn)的實施，做好每月轄區(qū)內(nèi)績效考核工作，并按時上報區(qū)住建局。

（六）區(qū)城投公司。區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)投資有限公司作為政府授權(quán)出資人代表（以下簡稱：出資人代表），負(fù)責(zé)履行政府出資義務(wù)，組建PPP項目公司，負(fù)責(zé)行使政府方股東權(quán)利，做好本項目公司內(nèi)部監(jiān)管工作。內(nèi)部監(jiān)管依據(jù)公司法、公司章程和合資協(xié)議執(zhí)行，以不影響公司運(yùn)行，保證股東權(quán)益，確保資本金和融資用于PPP項目建設(shè)為目的。

（七）項目公司。六安君聯(lián)環(huán)境科技有限責(zé)任公司作為本項目PPP項目公司，負(fù)責(zé)本項目的投資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、移交等工作，按合同約定對項目范圍內(nèi)17個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的生活垃圾清掃保潔與收集轉(zhuǎn)運(yùn)，獲取垃圾治理基本服務(wù)費(fèi)和垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)，接受政府監(jiān)管。

（八）區(qū)審計局。區(qū)審計局作為本項目審計方，負(fù)責(zé)本項目過程驗收審計等工作。

四、項目設(shè)立監(jiān)管

區(qū)城投公司根據(jù)本項目《合資協(xié)議》、《公司章程》依法出資參股項目公司，行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，監(jiān)督社會資本出資與項目公司日常運(yùn)營工作。

五、財政預(yù)算監(jiān)管

區(qū)財政局應(yīng)結(jié)合中長期規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，將本項目政府付費(fèi)納入財政預(yù)算管理，并報區(qū)人大常委會批準(zhǔn)。區(qū)住建局應(yīng)建立本項目政府支付臺賬，并報送PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，嚴(yán)格控制財政風(fēng)險。

六、項目融資監(jiān)管

本項目的融資由項目公司負(fù)責(zé)。區(qū)政府及其相關(guān)部門不應(yīng)為項目公司或社會資本方的融資提供擔(dān)保。項目公司未按照本項目合同約定完成融資的，區(qū)住建局可依法提出履約要求，必要時可提出終止PPP項目合同。

區(qū)住建局和出資人代表應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，報PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室事前備案，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。項目公司應(yīng)保證專用資金賬戶余額滿足本項目進(jìn)度需要，區(qū)住建局有權(quán)隨時查詢了解專用資金賬戶的資金余額和使用情況。區(qū)住建局有權(quán)要求項目公司對其支出的任何一筆款項做出解釋并解答區(qū)住建局就此提出的問題。

項目公司未按照項目合同約定完成融資的，社會資本方應(yīng)采取股東貸款、補(bǔ)償提供擔(dān)保等方式以確保PPP項目公司的融資足額到位或區(qū)住建局提取履約保函直至終止項目合同。

遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險或不可抗力的，區(qū)住建局、區(qū)城投公司、項目公司可根據(jù)本項目合同的約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。

七、項目建設(shè)監(jiān)管

區(qū)住建局應(yīng)根據(jù)PPP項目合同及有關(guān)規(guī)定，對項目公司履行本項目建設(shè)義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府應(yīng)積極配合本項目的建設(shè)實施，履行政府方相關(guān)義務(wù)，并發(fā)揮項目建設(shè)過程中的監(jiān)管職能。

項目公司應(yīng)在每月的10日前向區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府提交上個月的項目工程進(jìn)度報告和監(jiān)理月報。

區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府有權(quán)在不影響建設(shè)進(jìn)度的情況下對項目工程的施工情況進(jìn)行檢查，項目公司應(yīng)當(dāng)派人陪同。若項目公司未能派代表參加，區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府仍可以對項目的建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府行使現(xiàn)場監(jiān)督和檢查，應(yīng)提前二十四小時通知項目公司有關(guān)檢查的事宜。項目公司應(yīng)當(dāng)提供或責(zé)成總承包商提供區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府進(jìn)入場地的便利條件，并對區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府實施本項目監(jiān)督和檢查有關(guān)的合理要求予以必要協(xié)助。

項目公司應(yīng)當(dāng)提供或責(zé)成建設(shè)承包商提供區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府或其指定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查所需的相關(guān)的所有方案、設(shè)計、文件和資料的復(fù)印件。

區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對項目工程的監(jiān)督和檢查不影響也不能替代其他政府部門依法對項目工程的監(jiān)督和檢查。

區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)進(jìn)入項目工程施工場地進(jìn)行監(jiān)督和檢查的全部費(fèi)用。

項目交付驗收后竣工決算前，按合同約定調(diào)整后的項目投資為暫定項目總投資。項目竣工決算完成前，應(yīng)以暫定項目總投資計算每年固定資產(chǎn)攤銷額。

項目竣工決算后，按照竣工決算審計意見，對暫定項目總投資進(jìn)行調(diào)整后的項目投資額為項目總投資。總投資不得超過項目實施方案審定數(shù)額（4738萬元）。

區(qū)住建局和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府應(yīng)根據(jù)本項目合同約定，嚴(yán)格監(jiān)督項目公司按約及時更新本項目項下的設(shè)施設(shè)備。如遇項目公司未按約定更新設(shè)備設(shè)施的，區(qū)住建局有權(quán)提取項目運(yùn)營維護(hù)保函直至中止項目合同。

八、政府付費(fèi)與績效考核監(jiān)管

區(qū)住建局在垃圾處置單位安排專人值班負(fù)責(zé)過磅確認(rèn)垃圾量，每月統(tǒng)計、核準(zhǔn)項目公司垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)量，報區(qū)審計局、PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，通知區(qū)財政局，區(qū)財政局按照本項目合同，核定當(dāng)期垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)支付額度。

項目公司占用政府方資產(chǎn)使用費(fèi)用，按雙方確定的資產(chǎn)金額依據(jù)五年期以上銀行貸款基準(zhǔn)利率由項目公司支付利息給政府方，或?qū)⒃摬糠掷⒂糜诘指秴^(qū)財政局應(yīng)付項目公司費(fèi)用款項處理。

區(qū)住建局應(yīng)會同所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)根據(jù)PPP項目合同約定，監(jiān)督項目公司履行融資、建設(shè)、運(yùn)營和移交等合同義務(wù)，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報送PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

項目運(yùn)營階段由區(qū)住建局統(tǒng)籌各鄉(xiāng)鎮(zhèn)做好督察考核工作，包括但不限于保潔人員數(shù)量、設(shè)施設(shè)備使用情況、設(shè)備更新狀況等指標(biāo)的督察考核。原則上由區(qū)住建局統(tǒng)籌規(guī)劃，除對項目公司運(yùn)營工作進(jìn)行督察考核以外，還應(yīng)針對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)實施、管理、協(xié)調(diào)工作進(jìn)行督察考核。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)配合實施的同時，應(yīng)每月對本鄉(xiāng)鎮(zhèn)項目公司運(yùn)營情況自行開展定期績效考核工作，確保項目順利實施。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾清掃保潔績效考核結(jié)果，由區(qū)住建局組建績效考核委員會統(tǒng)一確認(rèn)后進(jìn)行年度綜合考核評分，考核評分結(jié)果交由區(qū)財政局根據(jù)本項目合同核算當(dāng)年政府購買服務(wù)費(fèi)，獎勵或扣減部分于當(dāng)年最后一季度政府支付期內(nèi)一次性調(diào)整政府購買服務(wù)費(fèi)金額。

運(yùn)營維護(hù)期考核指標(biāo)分為不同層級：考核評分結(jié)果在60到90分內(nèi)方能獲得 100%政府購買服務(wù)費(fèi)，高于90分的每超過一分獎勵當(dāng)年政府購買服務(wù)費(fèi)（垃圾治理基本服務(wù)費(fèi)和垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)）的千分之一，低于60分每少于1分扣減當(dāng)年政府購買服務(wù)費(fèi)（垃圾治理基本服務(wù)費(fèi)和垃圾治理轉(zhuǎn)運(yùn)服務(wù)費(fèi)）的千分之一。

績效考核內(nèi)容詳見附件：《裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項目績效考核標(biāo)準(zhǔn)》。

九、中期評估

PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)根據(jù)需要及時委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對本項目進(jìn)行中期評估，重點(diǎn)分析項目運(yùn)行狀況和PPP項目合同的履約情況；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

十、合同履約監(jiān)管

在合同執(zhí)行管理中，區(qū)住建局應(yīng)重點(diǎn)抓好合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。

十一、項目移交監(jiān)管

PPP項目移交時，由區(qū)住建局或區(qū)政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回本項目項下設(shè)施設(shè)備等實物資產(chǎn)。

區(qū)住建局或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項目移交委員會，依據(jù)PPP項目合同約定與項目公司確認(rèn)移交情形，制定移交方案。

項目移交委員會應(yīng)嚴(yán)格按照移交方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行移交前測試。測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交委員會應(yīng)要求項目公司進(jìn)行恢復(fù)性大修、更新重置或提取移交維修保函。

項目公司應(yīng)把滿足測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單完整移交給區(qū)住建局或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。項目公司應(yīng)配合政府做好項目運(yùn)營平穩(wěn)過渡工作。

項目移交完成后，PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性和PPP應(yīng)用等進(jìn)行PPP項目后評價。

十二、信息公開及社會監(jiān)督

政府和項目公司應(yīng)依法公開披露相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。社會公眾及項目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)本項目存在違法、違規(guī)、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請監(jiān)督檢查。

十三、附則

本辦法由PPP領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件

裕安區(qū)農(nóng)村生活垃圾處理PPP項目績效考核標(biāo)準(zhǔn)